I. Introducción
La» Ley Alemana de la Cadena de Suministro (GSCA) » es un tema crítico que Şengün & Partners Attorney Partnership ha estado abordando activamente durante algún tiempo, monitoreando y asesorando sobre los procesos organizacionales, realizando sesiones de capacitación y proporcionando informes detallados para garantizar que sus clientes estén bien preparados. Anticipándose a las graves consecuencias para todos los países tras la aplicación de la Ley en 2023, las Naciones Unidas («ONU») finalmente intensificaron sus esfuerzos para prohibir los productos elaborados con trabajo forzoso, que ha estado en su agenda durante mucho tiempo. De hecho, el Reglamento (UE) 2024/3015 sobre la prohibición de productos elaborados con trabajo forzoso en el mercado de la Unión («Reglamento») se publicó el 12 de diciembre de 2024, en el contexto de la Meta 8.7 de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la ONU.
Este artículo proporcionará primero información detallada y análisis de riesgos sobre la GSCA para empresas, seguido de análisis de riesgos sobre la Regulación basados en los mismos procedimientos y principios.
En primer lugar, debemos tener en cuenta que, contrariamente a la creencia común, la GSCA no solo afectará a las empresas con sede en Alemania, sino también a todas las demás empresas que operan en la cadena de suministro alemana, importando y exportando a Alemania. Por lo tanto, los riesgos anticipados también se aplican a estas otras empresas.
Sin embargo, observamos que aunque la GSCA afecta a muchas empresas privadas en Türkiye, no hay información suficiente sobre los aspectos legales y las consecuencias de la Ley, y que esas empresas no han realizado los preparativos y organizaciones necesarios y no han creado una hoja de ruta. Por lo tanto, nuestro bufete de abogados considera que es un deber derivado de su misión legal redactar este artículo y compartirlo con las partes pertinentes.
Cabe señalar que Türkiye y Alemania tienen una relación comercial activa con un gran volumen comercial en comparación con muchos otros países. Alemania es uno de los cinco principales socios comerciales de Türkiye en importaciones y exportaciones. A principios de 2024, las exportaciones de Türkiye a Alemania ascendieron a $238 mil millones 486 millones y las importaciones a $311 mil millones 703 millones.
En este período, el volumen de comercio exterior fue de 5 550 mil millones 189 millones. Estas cifras muestran que Alemania y Türkiye tienen y seguirán teniendo estrechos vínculos económicos en una variedad de sectores. Debemos subrayar que, dada la importancia de las relaciones comerciales, la GSCA tendrá un gran impacto en Türkiye y las empresas del sector privado turco.
II. Visión general de la Ley Alemana de la Cadena de Suministro
What is the German Supply Chain Act?
La «Ley Alemana de la Cadena de Suministro «se conoce con varios títulos, incluida la» Ley sobre Obligaciones de Diligencia Debida Corporativa en las Cadenas de Suministro», la «Ley Alemana de Diligencia Debida de la Cadena de Suministro», la «Ley sobre Obligaciones de Diligencia Debida Corporativa para la Prevención de Violaciones de los Derechos Humanos en las Cadenas de Suministro» y la «Ley de Diligencia Debida de la Cadena de Suministro». Como se puede entender a partir de estos títulos, la ley se centra más bien en la «diligencia debida». De hecho, la Ley fue redactada para exigir la diligencia debida para proteger los derechos de todos los trabajadores en las cadenas de suministro alemanas, garantizar el cumplimiento de los derechos humanos y las normas medioambientales y adoptar políticas sostenibles. La Ley se basa en los «Principios Rectores sobre Empresas y Derechos Humanos» adoptados por la Comisión de Derechos Humanos de la ONU en 2011.
De hecho, Türkiye es parte en los convenios internacionales a los que se hace referencia en los Principios Rectores y en todos los convenios fundamentales de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) especificados en la Declaración sobre los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo. Sin embargo, antes de la Ley alemana de la Cadena de Suministro, las regulaciones pertinentes no eran vinculantes para que las empresas turcas llevaran a cabo la diligencia debida en materia de derechos humanos. De hecho, ninguna de las regulaciones del país obligaba a las empresas a realizar la debida diligencia periódica en materia de derechos humanos. Por lo tanto, podemos decir que la Ley Alemana de la Cadena de Suministro es la primera en términos de estas y otras obligaciones similares.
A qué Empresas Se Refiere la Ley?
La ley se refiere a empresas, independientemente de su forma jurídica, que tienen su administración central, su lugar principal de actividad, su sede administrativa o su sede estatutaria en Alemania y que normalmente tienen al menos 1.000 empleados en Alemania, incluidos los empleados desplazados al extranjero. (La Ley inicialmente se refería a empresas con más de 3000 empleados, pero se revisó para ampliar el límite de responsabilidad y afectará a aquellas con más de 1000 empleados a partir del 1 de enero de 2024.) Además, también estarán sujetas a la ley las personas jurídicas público privadas dedicadas a actividades económicas.
Como regla general, las empresas alemanas deben inspeccionar todos los procesos de su cadena de suministro en términos de derechos humanos. Las obligaciones de supervisión de realizar análisis de riesgos y establecer otros sistemas de gestión de riesgos preventivos y correctivos, incluidos los requisitos de divulgación, se aplican exclusivamente a los procesos comerciales propios de las empresas y a los proveedores directos. En el caso de los proveedores intermediarios, las empresas solo están obligadas a cumplir con estas obligaciones si tienen información fundamentada sobre una posible amenaza de violaciones de los derechos humanos.
Aunque la ley parece ser vinculante única y directamente para las empresas alemanas, la práctica es diferente. Las empresas alemanas son responsables de garantizar que sus proveedores también comercien de conformidad con la ley. Como resultado, han comenzado a ejercer presión comercial y legal sobre sus proveedores para que cumplan con la ley. Estas presiones a veces influyen en los contratos que establecen las condiciones comerciales y tienen un impacto negativo directo en la relación comercial. Está claro que esta presión comercial seguirá aumentando en el futuro.
Aunque la Ley de la Cadena de suministro alemana aún no se ha incorporado completamente al marco legal turco, todas las empresas turcas que de alguna manera estén involucradas en la cadena de suministro alemana deberán producir y operar de acuerdo con los estándares de derechos humanos y ambientales establecidos en esta Ley para mantener sus actividades.
Por ejemplo, si una empresa turca compra materias primas de Alemania y hay problemas en la cadena de suministro, como violaciones de los derechos humanos, la empresa turca podría ser considerada responsable de la situación y tener que cumplir con los requisitos de la Ley de la Cadena de Suministro alemana.
Dado el volumen de comercio entre Alemania y Türkiye y el papel activo de las empresas turcas en las adquisiciones alemanas, se entiende que muchas empresas estarán sujetas a las obligaciones pertinentes.
Cuáles son las Obligaciones de las Empresas?
La ley define la cadena de suministro para cubrir todos los pasos desde la extracción de materias primas hasta la entrega al cliente final de todos los productos y servicios de una empresa, ya sea que se realicen en Alemania o en el extranjero. Este proceso incluye a) las acciones de una empresa en su propia área de negocio, b) las acciones de proveedores directos y c) las acciones de proveedores indirectos.
De acuerdo con los principios, las empresas deben contar con un conjunto de procedimientos y procesos para cumplir con su deber de respetar los derechos humanos.
Como parte de estos procesos, entre otros,
A. La empresa debe emitir una declaración de política para cumplir con su deber de respetar los derechos humanos, y su alta dirección debe demostrar su adopción del proceso de cumplimiento de los derechos humanos compartiendo esta declaración de política con las partes interesadas internas y externas.,
B. La empresa debe integrar sus operaciones y cadena de suministro en el proceso de diligencia debida en materia de derechos humanos, que es un mecanismo de gestión de riesgos diseñado para permitir a la empresa identificar, prevenir, mitigar y contabilizar los impactos adversos y los riesgos para los derechos humanos.,
C. La empresa debe compensar las violaciones de los derechos humanos causadas o a las que haya contribuido con sus propias operaciones.
La ley requiere que las empresas lleven a cabo la debida diligencia en materia de derechos humanos no solo en sus propias actividades, sino también en las actividades de otras empresas, como los proveedores con los que tienen relaciones comerciales.
En este contexto, los principales elementos de la debida diligencia en materia de derechos humanos que se esperan de las empresas son los siguientes:
1) Establecer un sistema de gestión de riesgos,
2) Nombrar un oficial de derechos humanos que será responsable de la implementación y supervisión del sistema de gestión de riesgos dentro de la empresa,
3) Realizar análisis de riesgo periódicos,
4) Exigir a la alta dirección que emita una declaración de política sobre la estrategia de derechos humanos,
5) Establecer medidas preventivas en sus áreas de negocio y para sus proveedores directos.,
6) Tomar medidas correctivas para compensar los impactos adversos sobre los derechos humanos y el medio ambiente,
7) Establecimiento de un procedimiento de quejas,
8) Cumplir con estas obligaciones de diligencia debida en materia de derechos humanos para sus proveedores indirectos si reciben información fundamentada sobre violaciones de derechos humanos,
9) Informes públicos a intervalos regulares.
Se Puede Sancionar A Las Empresas?
Es natural que un acto que ha atraído mucha atención y establece estándares éticos y morales básicos, como los derechos humanos y el cumplimiento ambiental, imponga sanciones graves cuando no se respetan sus principios fundamentales para disuadir a las empresas de las violaciones que busca prevenir. Por lo tanto, las empresas se enfrentan a sanciones que pueden ser bastante perjudiciales para ellas.
Las empresas pueden ser multadas hasta los montos establecidos en la Ley o hasta el dos por ciento de su facturación anual por incumplimiento intencional o negligente de sus obligaciones de realizar análisis de riesgos, establecer un procedimiento de quejas, tomar medidas preventivas y remediar efectivamente las violaciones de derechos humanos identificadas. (Los importes pueden variar entre 100.000-800.000 euros. Se calculan en el 2% de la facturación anual de las empresas con una facturación anual superior a 4.000.000, 00 euros.) Además, las empresas infractoras podrán ser excluidas de la adjudicación de contratos públicos hasta por tres años si reciben una multa superior a un determinado importe mínimo.
Aparte de estas sanciones, si una empresa sujeta a la ley viola las reglas en la cadena de suministro de su empresa controladora, se le puede dar un cierto período para tomar e implementar las medidas necesarias. Cuando estas solicitudes resulten insuficientes, las autoridades también podrán proponer la sustitución de dichos proveedores.
Puede Comenzar el Proceso con una Queja?
La Ley no establece una base para la responsabilidad civil para compensar a las víctimas de violaciones. Sin embargo, las víctimas de violaciones de derechos pueden reclamar una indemnización por sus daños de acuerdo con las disposiciones generales de responsabilidad extracontractual, independientemente de la ley. Aunque la ley no establece una base para la responsabilidad civil, impone multas significativas a las empresas que no cumplan con sus obligaciones de diligencia debida.
Además, la autoridad competente de la BAFA podrá tomar medidas si recibe una queja basada en información fundamentada de que se ha producido o es inminente una violación de una posición legal protegida como resultado del incumplimiento por parte de una empresa de sus obligaciones de diligencia debida en materia de derechos humanos. Como tal, los titulares de derechos afectados podrán presentar una solicitud a la BAFA.
Cómo Gestionar los Procesos en Cumplimiento de la Ley?
Como se mencionó anteriormente, las empresas turcas deberán cumplir con la ley al suministrar bienes o servicios a clientes alemanes. En consecuencia, se les exigirá brindar condiciones laborales respetuosas de los derechos humanos, prevenir el trabajo infantil y adoptar procesos productivos sostenibles.
El incumplimiento de la ley puede resultar en sanciones graves y pérdidas comerciales. Además de las sanciones financieras, el incumplimiento también puede dañar la reputación de las empresas. La pérdida de reputación afecta negativamente las relaciones comerciales a largo plazo y conduce a una pérdida de credibilidad a escala internacional.
Por lo tanto, las políticas deben revisarse diligentemente recibiendo asistencia profesional para el cumplimiento de la ley. Las empresas deben concienciar a las empresas y proveedores con los que mantienen una relación comercial sobre esta ley. Las empresas deben establecer mecanismos de auditoría interna para monitorear constantemente su cumplimiento de la Ley.
III. Resumen del Reglamento (UE) 2024/3015 sobre la Prohibición de Productos Elaborados con Trabajo Forzoso en el Mercado de la Unión en el contexto de la Meta 8.7 de los «Objetivos de Desarrollo Sostenible» de las Naciones Unidas
Cuál es el Impacto Global del Trabajo Forzoso?
El trabajo forzoso se define en varias regulaciones internacionales, y la definición más común es que el trabajo forzoso ocurre cuando una persona se ve obligada a trabajar en contra de su voluntad por la fuerza o la amenaza. Como ejemplo de la legislación internacional más conocida, el Convenio sobre el trabajo forzoso núm. 29 de la OIT define el» trabajo forzoso u obligatorio «como» todo trabajo o servicio que se exige a una persona bajo amenaza de pena y por el que la persona no se ha ofrecido voluntariamente». Según la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH), se deben cumplir las siguientes condiciones para hablar de la existencia de trabajo forzoso:
- El trabajo debe ser realizado por la persona en contra de su voluntad, y
- La obligación de llevarla a cabo debe ser «injusta» u «opresiva».
(Van der Mussele contra Bélgica (1983)-Condiciones para el trabajo forzoso; https://hudoc.echr.coe.int/eng#{%22itemid%22: [%22001-57591%22]}; Consultado el: 18.02.2025).
Cuáles son los Objetivos de Desarrollo Sostenible y el Alcance de la Meta 8.7?
Adoptados en 2015 por la ONU, los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) son un plan de acción mundial. El plan consta de 17 objetivos principales a alcanzar para 2023. Los objetivos son Fin de la Pobreza, Hambre Cero, Buena Salud y Bienestar, Educación de Calidad, Igualdad de Género, Agua Potable y Saneamiento, Energía Asequible y Limpia, Trabajo Decente y Crecimiento Económico, Industria, Innovación e Infraestructura, Reducción de las Desigualdades, Ciudades y Comunidades Sostenibles, Consumo y Producción Responsables, Acción Climática, Vida Submarina, Vida en la Tierra, Paz, Justicia e Instituciones Sólidas, y Alianzas para los Objetivos.
Como parte de este plan de acción global, el Objetivo 8 de la ONU «Trabajo Decente y Crecimiento Económico» se relaciona directamente con la vida empresarial. El objetivo apoya el crecimiento económico sostenible y el empleo pleno y productivo.
Entre las metas del Objetivo 8, la Meta 8.7 tiene como objetivo erradicar el trabajo forzoso, poner fin a la esclavitud moderna y la trata de personas, prohibir el trabajo infantil y, para 2025, poner fin al trabajo infantil en todas sus formas.
Cuál es el Impacto del Trabajo Forzoso en la Economía Global?
Dado su impacto global, el trabajo forzoso viola directamente la dignidad humana y constituye una clara violación de los derechos humanos. En términos de la vida comercial, el trabajo forzoso crea desigualdad e injusticia en el mercado laboral y conduce a violaciones de la competencia, lo que a su vez socava la confianza y la justicia en la sociedad.
Desde una perspectiva comercial, los principales mercados, como la Unión Europea y los Estados Unidos, parecen haber introducido regulaciones cada vez más estrictas que prohíben la importación de productos elaborados con trabajo forzoso. Esto podría crear barreras para los exportadores al restringir el acceso a los mercados internacionales. De hecho, las empresas turcas que operan en esos mercados tienen una extensa red comercial. Por lo tanto, para prevenir el trabajo forzoso en sus cadenas de suministro, las empresas deben establecer políticas de acuerdo con la legislación internacional, operar mecanismos de supervisión de manera efectiva e identificar cuidadosamente la posición de sus proveedores en la cadena de suministro.
Las empresas que no tomen medidas contra el trabajo forzoso pueden enfrentarse a sanciones legales y prohibiciones nacionales e internacionales, lo que puede afectar negativamente su situación financiera. También existen riesgos como la disminución del valor de la marca y la pérdida de clientes debido a la percepción de los consumidores de las empresas asociadas con el trabajo forzoso. Por lo tanto, es fundamental que las empresas administren cuidadosamente sus cadenas de suministro, se adhieran a estándares éticos, minimicen los riesgos del trabajo forzoso y sigan de cerca los cambios regulatorios en los principales mercados.
De hecho, la mano de obra barata tiene un impacto negativo en la remuneración justa y las condiciones de trabajo. Como resultado de esta mala práctica, la calidad de los productos y servicios disminuye. Además, algunas empresas pueden participar en comportamientos anticompetitivos para responder a la reducción de la demanda de los consumidores.
Debemos recordar que la prohibición de los productos de trabajo forzoso podría conducir a severas restricciones comerciales y prohibiciones de importación en los principales mercados. La erradicación del trabajo forzoso también es crucial para el crecimiento económico sostenible. La OIT enfatiza que, a pesar del crecimiento de las economías mundiales, existen problemas significativos en términos de creación y mantenimiento de condiciones de trabajo decentes. Sin embargo, la creación de condiciones de vida dignas es un elemento importante del desarrollo.
Qué Requisitos Introduce el Reglamento (UE)2024/3015 Contra el Trabajo Forzoso?
El Reglamento (UE) sobre la prohibición de Productos elaborados con Trabajo Forzoso en el Mercado de la Unión se alinea con la Meta 8.7 de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas. La meta 8.7 se refiere a la prohibición y erradicación del trabajo forzoso, la esclavitud moderna, la trata de personas y el trabajo infantil. Al hacer cumplir esta Regulación para evitar el acceso al mercado de productos elaborados con trabajo forzoso, la UE armoniza con los objetivos globales de la ONU y promueve sus políticas de derechos humanos y condiciones laborales justas.
Como se mencionó, la UE publicó el Reglamento (UE) 2024/3015 el 12 de diciembre de 2024 y lo puso en vigor el 13 de diciembre de 2024 con el propósito de prevenir la entrada al mercado de productos elaborados con trabajo forzoso en un esfuerzo por aumentar la transparencia de las actividades comerciales y proteger los derechos humanos. Todos los productos fabricados e importados dentro de la UE están sujetos al Reglamento, independientemente de su origen geográfico. Fundamentalmente, se prohíbe que los productos contengan ingredientes producidos mediante trabajo forzoso en cualquier etapa de la cadena de suministro.
En este punto, debemos mencionar una excepción para los usuarios finales: el Reglamento no cubre el retiro de productos que hayan llegado a los usuarios finales.
Las Empresas Deben Crear un Plan de Acción Claro Contra los Riesgos del Trabajo Forzoso en Sus Actividades Comerciales.
Según la normativa de la UE ,el «trabajo forzoso» se considera el acto de obligar a las personas a trabajar bajo la amenaza de una sanción en contra de su libre albedrío, de conformidad con el Convenio núm. 29 de la OIT. El trabajo infantil también entra dentro del alcance de esta definición. En este contexto, la «cadena de suministro» es otro concepto que ha ganado protagonismo siguiendo la normativa de la UE y se relaciona con todas las actividades, desde la extracción de un producto hasta su procesamiento, fabricación y comercialización.
La respuesta a la pregunta » ¿Cómo se implementará y supervisará el Reglamento?»señala la necesidad de experiencia y apoyo legal. Los Estados miembros de la UE designarán a las autoridades nacionales competentes responsables de la aplicación del Reglamento a más tardar el 14 de diciembre de 2025. Estas autoridades, a su vez, identificarán las violaciones mediante inspecciones e impondrán las sanciones necesarias a los responsables de los productos elaborados con trabajo forzoso. Los Estados miembros están obligados a apoyar plenamente a las autoridades competentes para garantizar que dispongan de presupuesto y conocimientos suficientes.
Para el 14 de diciembre de 2026, la Comisión de la UE publicará directrices para que las empresas apoyen la implementación del Reglamento y establezcan una «Red Sindical contra los Productos del Trabajo Forzoso»en toda la UE. La Red garantizará la coordinación entre los Estados miembros e implicará a las autoridades aduaneras cuando sea necesario. El 14 de diciembre de 2027, el Reglamento entrará en pleno vigor y se impondrán sanciones.
En conclusión, el Reglamento (UE) 2024/3015 es un paso importante hacia la erradicación del trabajo forzoso y la protección de los derechos humanos en las cadenas de suministro mundiales. Se espera que las empresas cumplan con esta importante regulación obteniendo apoyo legal para hacer los arreglos necesarios antes del 14 de diciembre de 2027. Para cumplir, deben revisar sus cadenas de suministro y mejorar sus procesos de gestión de riesgos.
Conclusión
La Ley de la Cadena de Suministro alemana y el Reglamento (UE) 2024/3015 pueden verse como riesgos, pero para las empresas turcas presentan no solo un desafío sino también una oportunidad que no debe ignorarse. De hecho, el cumplimiento de la Ley y el Reglamento por parte de las empresas turcas fortalecerá sus relaciones comerciales con Alemania y, de hecho, con todos los actores del comercio mundial, aumentará sus volúmenes de mercado y les dará una ventaja competitiva en los mercados mundiales. Por lo tanto, las empresas del sector privado en Türkiye deben estar preparadas para eliminar los riesgos de pérdidas comerciales, daños a las relaciones comerciales, sanciones y sanciones y para aumentar su capacidad de competencia global al tiempo que tienen un crecimiento sostenible a través del cumplimiento de estas regulaciones.
Con este artículo, instamos a todas las empresas a estar preparadas para la Ley Alemana de la Cadena de Suministro y el Reglamento (UE) 2024/3015 con el fin de proteger sus volúmenes de negocio y beneficiarse de los aspectos positivos de la Ley, evitando al mismo tiempo los riesgos asociados. Las regulaciones están en camino, ¿pero estás listo?
Nedim Korhan Şengün, Fundador y Socio
Gülşah Güven, LL.M., Socio
Birgi Kuzumoğlu, Socia
